對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。三、部分自營業務合規風控把關不到位。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。江蘇證光光算谷歌seo算谷歌seo代运营監局稱，華泰證券存在以下問題：一、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、（文章來源 ：財聯社）《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條 、從業人光算谷歌seorong>光算谷歌seo代运营員資質管理不到位。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。二、四、跟投業光算光算谷歌seo谷歌seo代运营務內部控製不完善。